Programa de Compliance Corporativo
Programa de Compliance Corporativo
En Mainter creemos en hacer las cosas bien, y queríamos que cualquier persona del equipo pudiera entender por qué. Acá están reunidas las políticas, procedimientos y herramientas que nos guían en el día a día, explicadas en lenguaje claro y sin tecnicismos.
Cuatro valores que nos guían cada día
Este programa no es un simple documento formal. Es una declaración clara de quiénes somos y de cómo decidimos actuar cada día. Representa el compromiso firme de Mainter con la integridad, la transparencia, la innovación responsable y el cumplimiento de las leyes y normas que rigen nuestra actividad.
Los invito a leer este documento con atención, a comprenderlo y, sobre todo, a vivirlo. Solo así podremos consolidar una organización íntegra, confiable y preparada para enfrentar los desafíos del entorno con profesionalismo y responsabilidad.
Las seis políticas que llevan los valores a la práctica
Cada política cubre una situación distinta del día a día. Puedes leerlas con calma o consultarlas cuando tengas una duda puntual.
Política de Cumplimiento
Propósito y Alcance
Esta es la política madre del programa: define cómo trabajamos en Mainter respetando la ley boliviana, nuestras reglas internas y las buenas prácticas que se usan en empresas serias del mundo. Junto con el Código de Conducta, marca el norte del Programa de Compliance y las demás políticas se apoyan sobre esta.
Aplica a todas las personas vinculadas a Mainter, sin importar el cargo o la función: desde la Gerencia General hasta cada miembro del equipo, además de proveedores, clientes y aliados estratégicos.
Finalidad Institucional
Promover una cultura organizacional basada en la ética y la integridad como valores rectores de todas las decisiones y actividades empresariales.
Garantizar la adhesión rigurosa a las leyes, regulaciones y normativas aplicables en Bolivia y los estándares corporativos internos.
Prevenir prácticas ilícitas mediante controles, mecanismos de detección y gestión proactiva de riesgos normativos, regulatorios y reputacionales.
Proteger la reputación y continuidad de Mainter frente a riesgos derivados de incumplimientos legales, éticos o regulatorios.
Valores que Guían el Programa
Componentes del Marco Normativo
Órgano responsable de supervisar la implementación del Programa, conformado por representantes de Recursos Humanos, Legal y Auditoría Interna. Sus funciones incluyen supervisar investigaciones internas, evaluar riesgos regulatorios, promover la cultura ética y recomendar medidas disciplinarias.
Mainter implementa una Matriz de Riesgos para identificar y gestionar riesgos asociados a corrupción, lavado de activos, conflictos de interés, fraude y riesgos reputacionales. La matriz es revisada periódicamente conforme evoluciona el entorno regulatorio.
Canal confidencial habilitado para reportar posibles incumplimientos. Se garantiza confidencialidad, posibilidad de denuncia anónima y prohibición expresa de represalias contra denunciantes de buena fe.
Programas permanentes de formación en cumplimiento normativo y ética empresarial. Toda la normativa del Programa es de acceso irrestricto para colaboradores, clientes, proveedores y aliados.
El incumplimiento activa el Régimen Sancionatorio del Código de Conducta de Mainter, con medidas proporcionales a la gravedad de la falta, supervisadas por el Comité con reporte a la Gerencia General.
¿A quién aplica este documento?
Esta política entra en vigor desde su aprobación y será revisada periódicamente para garantizar su adecuación a la normativa vigente.
Código de Conducta
Propósito y Alcance
El Código de Conducta reúne los valores y comportamientos que esperamos de todas las personas vinculadas a Mainter. Cubre cómo nos tratamos entre compañeros, cómo trabajamos con clientes y proveedores, y cómo nos comportamos cuando nadie nos está mirando. Honestidad, responsabilidad y compromiso con la comunidad: los mismos valores con los que nació la empresa.
Está organizado en nueve capítulos que cubren los temas esenciales: convivencia laboral, conflictos de interés, manejo de información de la empresa, relaciones con proveedores y clientes, y consecuencias en caso de incumplimiento. Sigue estándares internacionales reconocidos como el modelo DOJ y la norma ISO 37001.
Capítulos del Código
Define los valores fundacionales de Mainter: confianza en las personas, trabajo responsable, innovación, sinceridad, honradez y lealtad. Establece el marco de referencia internacional (DOJ e ISO 37001) que sustenta el Programa de Compliance.
Prohíbe toda forma de acoso, discriminación y racismo. Regula la salud y seguridad ocupacional, el uso de equipos de protección, y la prohibición de alcohol, drogas y armas en el entorno laboral.
Define y regula situaciones en que intereses personales, económicos o familiares puedan comprometer la objetividad de un colaborador, remitiendo a la Política específica de conflictos de interés de Mainter.
Establece las obligaciones de confidencialidad y prohíbe el uso indebido de información interna privilegiada para beneficio propio o de terceros.
Regula las relaciones con competencia, proveedores, comunidad, gobierno y medios. Establece lineamientos para la participación política individual de los colaboradores y el cuidado de la imagen institucional.
Prohíbe toda forma de soborno y corrupción. Regula la recepción de regalos y hospitalidad, limitándolos a obsequios de valor simbólico que no comprometan la objetividad del receptor.
Establece que los bienes, equipos, instalaciones, marcas y recursos intangibles de Mainter deben destinarse exclusivamente a fines operativos, prohibiendo su uso para actividades particulares.
Regula el funcionamiento del Canal Ético confidencial, la composición y funciones del Comité de Cumplimiento (RRHH, Auditoría Interna y Legal), el procedimiento de investigación y la protección irrestricta al denunciante de buena fe.
Establece el Régimen Sancionatorio con tres niveles de faltas: leves (amonestación verbal), graves (amonestación escrita o suspensión) y muy graves (suspensión, rescisión de contrato o acciones legales), aplicadas de forma proporcional por el Comité de Cumplimiento.
Aspectos Institucionales Destacados
Canal confidencial y seguro para denuncias internas y externas. Garantiza anonimato, imparcialidad y derivación automática a una entidad externa independiente antes de llegar al Comité de Cumplimiento.
Integrado por los Gerentes de RRHH, Auditoría Interna y Legal. Supervisa investigaciones, aplica sanciones, difunde el Código y garantiza el correcto funcionamiento del Canal Ético.
Prohibición expresa e irrestricta de cualquier forma de represalia contra quienes presenten denuncias de buena fe, como principio fundamental del sistema de cumplimiento.
¿A quién aplica este documento?
Firmado por Javier Urey H., Gerente General de Mainter SRL, Santa Cruz, 28 de febrero de 2026.
Política de Relacionamiento con Funcionarios Públicos
Propósito y Alcance
Esta política regula todas las interacciones de Mainter con funcionarios y autoridades públicas, sean reuniones formales, llamadas, trámites en reparticiones o encuentros en eventos. La idea es simple: legalidad, transparencia y cero atajos. Así prevenimos que cualquier conversación pueda interpretarse como soborno, tráfico de influencias o corrupción.
Aplica a todas las personas que en algún momento puedan tener contacto con el Estado en nombre de Mainter: gerentes, equipo, consultores, proveedores y contratistas. Cubre interacciones presenciales, virtuales, formales e informales.
Valores que Rigen esta Política
Conductas Expresamente Prohibidas
Lineamientos Operativos
La participación en reuniones formales con funcionarios públicos de alto rango requiere aprobación de la Gerencia General. Se exceptúa el personal que, de forma regular y documentada, realice trámites administrativos rutinarios.
Toda interacción relevante debe registrarse en un sistema centralizado, consignando fecha, lugar, entidad, funcionario involucrado, motivo de la reunión, participantes y resultados o compromisos asumidos.
En interacciones sensibles — licitaciones, procesos sancionatorios, inspecciones o negociaciones contractuales relevantes — debe participar o al menos estar informada el área legal de Mainter.
Toda información entregada a entidades públicas debe realizarse por escrito y contar con respaldo documental, garantizando la trazabilidad de las gestiones institucionales.
Los terceros que interactúen con funcionarios en representación de Mainter deben suscribir compromisos anticorrupción, abstenerse de pagos indebidos, informar situaciones de riesgo y permitir auditorías. Mainter podrá rescindir contratos ante incumplimientos comprobados.
¿A quién aplica este documento?
El incumplimiento activa el Régimen Sancionatorio del Código de Conducta de Mainter. El Comité de Cumplimiento supervisa su aplicación y reporta a la Gerencia General.
Procedimiento de Investigaciones Internas
Propósito y Alcance
Este documento describe el proceso completo cuando se recibe una denuncia: quién la recibe, cómo se investiga, en cuánto tiempo se resuelve y quién toma la decisión final. Está diseñado para ser claro y justo tanto para quien denuncia como para quien es denunciado. Cubre cualquier irregularidad: fraude, corrupción, acoso, incumplimiento de políticas u otras conductas indebidas.
Existen varios canales para denunciar: el Canal Ético (anónimo y confidencial), correo institucional, conversación directa con el Comité o detección a través de auditoría interna. Todos los caminos llevan al mismo proceso seguro. Aplica a todo el equipo interno, además de proveedores, contratistas y terceros.
Garantías del Proceso
Protección de la identidad del denunciante y de todas las personas involucradas en el proceso de investigación.
Análisis objetivo y sin conflictos de interés. Los miembros del Comité con vinculación a las partes deben excusarse formalmente.
Respeto irrestricto a los derechos de defensa y a la presunción de inocencia de la persona denunciada durante todo el procedimiento.
Documentación exhaustiva de todas las etapas del procedimiento, con trazabilidad garantizada durante un mínimo de 5 años.
Protección absoluta contra cualquier forma de represalia hacia denunciantes de buena fe. Todo intento de represalia constituye falta grave.
Las resoluciones del Comité se adoptan por mayoría simple, con constancia escrita en acta firmada por todos los asistentes.
Etapas de la Investigación
La denuncia puede presentarse por Canal Ético, correo electrónico, buzón físico o verbalmente al Comité. Se registra en sistema de control con número de caso asignado. Debe incluir datos del denunciante (salvo anonimato), identificación de involucrados y descripción detallada de los hechos.
El Comité de Cumplimiento revisa la denuncia y determina si corresponde iniciar una investigación formal. Si carece de fundamento, se archiva con justificación documentada y se notifica al denunciante en la medida de lo posible.
El Comité define si la investigación será interna o delegada a una firma externa, evalúa la pertinencia de entrevistar al denunciante, y establece el alcance, cronograma y plan de trabajo de la investigación.
Revisión de documentos, correos, contratos y registros contables. Entrevistas con partes involucradas y testigos. Uso de herramientas tecnológicas para análisis de datos cuando sea necesario.
El Comité se reúne en sesión reservada para deliberar. Las decisiones se adoptan por mayoría simple con constancia en acta. En casos complejos puede solicitar apoyo de asesores externos especializados.
Auditoría Interna elabora el Informe de Investigación con hallazgos, conclusiones y recomendaciones. Se remite a la Gerencia General para decisiones finales. Se comunica Respuesta Final al denunciante identificado, garantizando confidencialidad y debido proceso.
¿A quién aplica este documento?
Todos los registros e investigaciones deben conservarse de forma segura y confidencial por un período mínimo de 5 años, garantizando trazabilidad y disponibilidad para auditorías futuras.
Prevención de Legitimación de Ganancias Ilícitas
Propósito y Alcance
El lavado de activos consiste en introducir dinero de origen ilegal al sistema financiero haciéndolo pasar por dinero legítimo. Esta política nos ayuda a evitar esa situación, incluso de forma involuntaria. Cubre casos como clientes con pagos sospechosos, proveedores con datos inconsistentes o contratos que no cuadran, y enseña a identificar las señales de alerta. Cumple con la legislación boliviana vigente y los estándares internacionales del GAFI.
Aplica a todas las personas vinculadas a Mainter sin importar el cargo, además de contratistas, consultores, proveedores, socios y clientes. Cubre todas las transacciones, contratos y relaciones comerciales, internas y externas.
Valores y Tolerancia Cero
Componentes del Sistema de Prevención
Aplica a clientes nuevos que superen los Bs. 500.000 en transacciones. Incluye verificación de identidad, contraste con registros públicos, confirmación de ausencia en listas de sanciones, clasificación de riesgo y conservación de registros por mínimo 10 años con revisión cada 2 años.
Aplica cuando el cliente es una Persona Políticamente Expuesta (PEP), opera en jurisdicciones de alto riesgo, maneja transacciones inusualmente elevadas o presenta antecedentes negativos. Requiere identificación del beneficiario final, análisis de la fuente de fondos, monitoreo reforzado y aprobación del Comité de Cumplimiento.
Mainter mantiene registros contables fieles y completos de todas sus operaciones. Están prohibidos los registros falsos, incompletos o engañosos. Los controles incluyen revisión periódica de transacciones, monitoreo de operaciones inusuales e identificación temprana de riesgos.
Proveedores, aliados y clientes deben someterse a procesos de debida diligencia, aceptar cláusulas contractuales de cumplimiento PLD/LAFT y abstenerse de participar en operaciones sospechosas. El incumplimiento da lugar a rescisión inmediata de la relación comercial.
Canal confidencial e independiente para reportar operaciones sospechosas. Garantiza confidencialidad, anonimato y prohibición de represalias. Las denuncias son analizadas por el Comité de Cumplimiento, que puede derivarlas a las autoridades competentes.
Conceptos Fundamentales
Proceso mediante el cual se intenta dar apariencia de legalidad a fondos o bienes obtenidos de actividades ilícitas, ocultando su origen, naturaleza o titularidad.
Provisión de fondos o recursos económicos, directa o indirectamente, a personas u organizaciones que promuevan o ejecuten actos terroristas.
Individuo que desempeña o ha desempeñado funciones públicas relevantes, así como sus familiares cercanos. Requiere Debida Diligencia Extendida.
Operaciones o conductas inusuales que pueden indicar la existencia de un posible caso de lavado de activos o financiamiento del terrorismo, que deben reportarse de inmediato.
¿A quién aplica este documento?
Los registros de debida diligencia deben conservarse por un mínimo de 10 años. La política es revisada periódicamente para adecuarse a la normativa boliviana e internacional vigente.
Política Anticorrupción
Propósito y Alcance
La postura de Mainter frente a la corrupción y el soborno es de tolerancia cero. Esta política enseña a reconocer estas conductas (que a veces se disfrazan en gestos aparentemente inocentes como un regalo o una invitación), cómo prevenirlas y qué hacer si las detectamos. Se construye sobre estándares internacionales reconocidos como el DOJ y la norma ISO 37001, y complementa el Código de Conducta.
Aplica a toda persona vinculada a Mainter: equipo, gerencia, proveedores, consultores, socios, clientes y cualquier tercero que actúe en nuestro nombre. No hay excepciones.
Conductas Expresamente Prohibidas
Componentes del Sistema Anticorrupción
Conocer y cumplir la política, firmar anualmente una declaración de compromiso ético, asistir a capacitaciones obligatorias, reportar inmediatamente cualquier sospecha a través del Canal Ético y cooperar activamente en investigaciones internas.
Suscribir compromiso de cumplimiento anticorrupción, someterse a debida diligencia y evaluación periódica, abstenerse de ofrecer regalos o beneficios indebidos, y permitir auditorías en contratos de alto riesgo. El incumplimiento da lugar a rescisión inmediata.
Canal confidencial, independiente y seguro para consultas, denuncias y reportes de posibles actos de corrupción. Garantiza confidencialidad absoluta, anonimato y prohibición de represalias. Las denuncias son analizadas por la Comisión de Cumplimiento.
Inducción obligatoria a nuevos colaboradores, talleres anuales de actualización con ejemplos prácticos y casos reales, y difusión permanente en medios internos. Objetivo: consolidar una cultura organizacional basada en la integridad.
Conformada por representantes de RRHH, Auditoría Interna y Asesoría Legal. Difunde la política, supervisa su aplicación, atiende denuncias, realiza auditorías en procesos sensibles (compras, contrataciones, licitaciones) y reporta a la Gerencia General.
Valores y Marco Internacional
Marco del Departamento de Justicia de EE.UU. para evaluar la efectividad de programas de compliance, con énfasis en proporcionalidad, cultura de cumplimiento y mejora continua.
Estándar internacional de Sistemas de Gestión Antisoborno que establece requisitos para implementar, mantener y mejorar un sistema efectivo de prevención del soborno.
Postura institucional irrenunciable frente a cualquier acto de corrupción, soborno o fraude, sin excepciones ni justificaciones de ningún tipo.
¿A quién aplica este documento?
Los colaboradores deben firmar anualmente una declaración de compromiso con la ética y la anticorrupción. El incumplimiento activa el Régimen Sancionatorio del Código de Conducta de forma proporcional a la gravedad de la falta.